美国SEC打击IEO;比特币价格瞬时下跌!

昨日下午3点左右,比特币瞬时下跌,一度跌破8400元,其余的币种也跟着随之下跌。


注意观察的会发现,最近一段的时间的行情特别奇怪,要么是瞬时暴涨,要么是瞬时暴跌,涨跌都是在很短的时间内完成的,普通投资者根本没有上车或者下车的机会。

这说明背后有大机构在操控,普通的散户没有这样的能力,这也说明多空双方的较量非常激烈。


下面再来说说IEO的情况:

据 CCN 消息,美国证券交易委员会(SEC)执法部门负责人John Reed Stark表示,美国证券交易委员会将很快打击 IEO,IEO 只是另一个虚假的投资骗局。

美国 SEC 将打击那些通过 IEO 筹集资金的初创公司,于 IPO 不同,ICO 和 IEO 几乎不受任何监管,因此里面涉嫌充满了欺诈、内幕以及操纵等等。

 


截图来自CCN

早在5月13日,2019年共识大会上,美国证券交易委员会(SEC)数字资产和创新顾问 Valerie Szczepanik 就表示:

那些通过收费发行IEO通证的平台将陷入监管困境,某些为 IEO 提供便利的交易所可能违反了美国证券法(暗指美国做IEO的几家交易所)。

如果发行方和买家都在美国,为代币交易提供收费便利的加密货币交易所需符合证券交易商的法律定义。

 

日前,美国的老牌交易所 Bitfinex 和 Bittrex,因为 IEO 的事情,被纽约金融服务局盯上,麻烦缠身。

对于 IEO 存在的一些法律风险,法学博士季凤建认为,与 ICO 一样,风险主要集中在以下三个方面:

首先,非法集资的风险。

无论 ICO 还是 IEO,都是通过代币发行或交易的方式累积一定的数字货币,实际上进行了资金的集聚,其主要特征主要有四:

  • 项目方或交易所就代币的发行未经任何监管机关批准,很少有获得监管机构颁发的金融、支付牌照(无牌照);
  • 项目方往往通过微信(LINE、TELEGARM)群、币圈媒体、推介会、手机短信、APP提示等多种方式向社会公众(主要是数字资产投资者)公开进行宣传(虚假PR);
  • 以明示或暗示的方式告知投资者购买代币会获得高倍收益(涉证券);
  • 新代币的上线都会带来新的投资者,这些新的投资者往往是参与了私募的投资者、代投或空投用户等,俗称“韭菜”(直接公募)。

以上,意味着 IEO 可能面临着项目方或交易所的非法向公众集资的巨大法律风险。

其次,交易所、项目方共同诈骗的风险。

以往ICO项目中,项目方在关键信息上对交易所进行隐瞒是较为常见的,在上币法律审核中,交易所也很难对项目方进行严格审查,导致交易所实际上被项目方欺诈,项目方通过上币欺诈投资者现象则更为严重(割韭菜),个别项目方甚至还会将退市的责任归责于交易所。

在IEO模式中,交易所与项目方的利益高度绑定,而通过交易所平台币的参与,不排除个别交易所与项目方结成利益联盟,甚至相互勾结、联合欺诈投资者现象。

最后,内幕交易、操纵市场的风险。

毫无疑问,IEO 模式下,交易所掌握着绝大部分代币的发行信息,而通过锁定交易所平台币进行担保、阶梯式销售价格的饥饿营销等一系列方式,交易所实现了对代币价格的全面掌控。

虽然这种控制是以严密的数学计算为基础的,但本质上是以交易所对自身掌握的投资者交易数据的分析为基础的,有的交易所还甚至对项目方提出拉盘的要求,有的交易所员工提前享受到了比其他投资者优先分享额度的便利,有的交易所直接大量释放项目方赠与的代币(空投)进入市场,以上均是典型的内幕交易、操纵市场行为。

综上可以看出,IEO面临的法律风险有很多,但由于是新生事物,目前监管方面还在积极探索中。

 

美国政府执法辩护和证券诉讼律师 Jake Chervinsky 发推曾表示,IEO 只是由交易所管理的 ICO。请不要误以为这使得 IEO 在某种程度上比 ICO 更合法。

由于交易所信息不透明,项目方和交易所利益诉求不一致,闹出了很多笑话。

比如在4月22日早上8点,距离 Bibox 交易所首期恒星计划(IEO)开始前2个小时,Bibox 官网发布了一条公告,该公告称其将剔除 Staking(SKR)项目。 

随后 Staking 基金会针对此事的回应,其指责 Bibox 出尔反尔、对二级市场过分干预,索要巨额保护费等。Bibox 紧接着又是一封公告,称 SKR 言论不实,试图污蔑。

除此之外,更有项目方和交易所联合一起操控市场,割韭菜,项目陆续爆出丑闻,并造成投资者损失,这必将引发监管的注意。

IEO 本质上是一个比谁跑得快的游戏,美国SEC将打击那些通过IEO筹集资金的初创公司,对于那些想通过 IEO 方式进行融资的企业是一种震慑,从而保护了投资者的利益。